张明彦

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时下，关于企业合规，尤其是企业刑事合规方面的讨论话题不绝于耳，很多企业界朋友在自己的微信公众号、微信朋友圈、微博等自媒体端会经常看到此类话题的文章。对企业合规以及企业刑事合规的基本概念、意义、实践现状等方面有了个大体的了解。但是，法律界尤其是律师界如火如荼热议的这个关乎企业的话题，作为企业家或企业主自身，到底应该把握些什么，注意些什么，做些什么，又难免一时“云里雾里”。

尤其是这个话题向更前沿方向讨论的时候，比如，谈到企业合规监管、合规不起诉、合规从宽等问题，如果不能正确体会，难免会适得其反，以为国家正在放松对企业和企业家、企业主、企业人员刑事犯罪的打击，感觉对企业界可以“法外开恩”了，这就偏离了合规监管、合规不起诉等相关制度的真正方向和意义，最终同样还是害了自己。

诚然，我们的企业家是经济活动的重要主体。改革开放以来，一大批优秀企业家在市场竞争中迅速成长，为积累社会财富、创造就业岗位、促进经济社会发展、增强综合国力做出了重要贡献。法律上平等地保护企业家，尤其是保护民营企业家，就是保护市场经济的合法、健康、有序发展。《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确指出：社会主义市场经济本质上是法治经济。这一宏观论断，反射到企业运营和企业治理上，就是要依法经营、依法管理、合规发展、依法维权。

最高人民法院2018年一号文《为企业家创新创业营造良好法治环境的通知》，其中提出，要增强企业家依法维护权益、依法经营的意识。加大对企业家的法治宣传和培训力度，提高企业家依法维护自身合法权益的意识和能力。依法打击破坏市场秩序、不正当竞争等违法行为，积极引导企业家在经营活动中遵纪守法、诚实守信、公平竞争、恪尽责任，弘扬优秀企业家精神。也就是说，国家保护企业的发展、保护企业家、企业主的人身、财产以及其他各方面的合法权益。总的基点是：合法。

忠言逆耳利于行，为了企业依法健康发展、为了企业家、企业主朋友们能够永远叱咤风云地活动在经济舞台上，笔者作为山东舜翔律师事务所一名执业多年的律师，结合企业刑事合规，谈以下几点建议，给大家说几句知心话。如有不当之处，还望批评指正。

一、企业家、企业主一定要有法律意识，要有法治思维。

各行如隔山，术业有专攻，企业家和企业主朋友们从事经济活动，是经济领域的专家，不一定同时精通法律，但是一定得树立起依法运营、依法管理企业、依法维护合法权益、遵纪守法的这种意识，遇到事情和问题首先想到的是法律，合法吗？违法吗？会犯罪吗？如何依法解决？让法治思维牢牢填充您的大脑。

二、“冻死不拆屋，饿死不做贼”。企业在经营和发展过程中，难免会遇到这样那样的困难和挫折。我们企业家、企业主朋友不能被一时的困难和挫折所屈服，更不能被击败，以致铤而走险，导致企业或企业家、企业主个人走向犯罪。合同诈骗、非法经营、偷税漏税、生产销售伪劣产品、污染环境、商业贿赂等等罪名随之而来，图一时之快，饮鸩止渴，不仅不能缓解困难，反而断送了企业和企业主自己，即便短暂“光彩”，终究是泡沫纷飞。

三、顺应时代发展，企业要努力建立合规计划，而合规计划的重点为刑事合规。我们的企业要遵守国家法律规范、行业规范和商业道德伦理等各项规范，而遵守国家刑事法律规范，防范刑事风险，又是最低限度、最重要的核心。企业经济往来和企业管理过程中，遵守民事、行政、经济管理法律法规，主要是防控经济风险，但对于企业来讲，最致命的还不是经济风险，而是刑事风险，一旦涉及刑事追诉，无论是涉及企业主体本身还是企业家、企业主个人，给整个企业带来的往往是“灭顶之灾”。

四、企业家和企业主朋友们不要过于“迷恋”“合规不起诉”、“合规从宽”等。虽然我们国家目前正在试点“合规监管”、“合规不起诉”、“合规从宽”等相关制度，但这绝不是“法外开恩”，也不是国家试点推行此类制度的本意。依宪治国、依法治国，是习近平法治思想的基本要求，无论是国家政治、军事、立法、司法、经济活动，还是企业、公民或其他任何组织和单位的活动都应在法律的范围内进行，必须遵守宪法和法律。国家试行合规不起诉制度、合规从宽制度旨在引导、教育涉罪企业自我改造、遵纪守法，预防再次犯罪，而不是纵容企业犯罪，给企业家或企业主开法外之恩。我国的合规不起诉、合规从宽制度尚在探索阶段，涉及的一系列相关法律问题和矛盾短时间内还很难找到契合点。况且，涉案企业即便适用了“合规不起诉”或“合规从宽”制度，那也是以“构成犯罪”为代价的，而一家企业、一个企业家或企业主一旦成为犯罪者，其带来的负面影响是可想而知的。

五、至少在我国目前阶段，笔者个人认为，企业刑事合规的务实着眼点应是企业事前的合规计划，某种意义上讲，也就是我们常讲到的刑事法律风险防控，这也是企业合规、企业刑事合规的本源问题。预防是遏制风险最有效的措施。要抓住时机，在专业律师的指导下，尽快建立起企业自己的合规管理体系。未雨绸缪，防患于未然，舍得花大气力治未病，蓄能量。高瞻远瞩，有大格局，谋大发展，谋长远发展，才是我们大企业家、大企业主真正的雄才伟略！